縱向壟斷協(xié)議是指在生產(chǎn)或銷售過程中處于不同階段的經(jīng)營(yíng)者（如生產(chǎn)商與批發(fā)商、批發(fā)商與零售商）之間達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議?？v向壟斷協(xié)議是壟斷協(xié)議的重要表現(xiàn)形式，我國(guó)《反壟斷法》第14條對(duì)縱向壟斷協(xié)議做了專門的規(guī)定。

縱向壟斷協(xié)議有縱向價(jià)格限制與縱向非價(jià)格限制兩種表現(xiàn)形式，對(duì)于多數(shù)的縱向價(jià)格限制，如固定價(jià)格或者限定最低價(jià)格，我國(guó)反壟斷法明確禁止；對(duì)于縱向非價(jià)格限制，根據(jù)我國(guó)反壟斷法第14條設(shè)置的兜底條款，只有經(jīng)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的情況下才予以禁止。

一、汽車流通領(lǐng)域大量縱向限制行為涉嫌違反《反壟斷法》

目前，我國(guó)汽車流通領(lǐng)域廣泛實(shí)行的以4S店為主的品牌銷售模式中，由于缺乏對(duì)汽車供應(yīng)商（包括制造商和總經(jīng)銷商）的限制性條款，處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的汽車供應(yīng)商對(duì)經(jīng)銷商實(shí)施縱向限制的現(xiàn)象比較普遍。反壟斷法規(guī)制縱向壟斷的宗旨是充分賦予市場(chǎng)主體以自主經(jīng)營(yíng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，從而更好地保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，大量存在的縱向限制對(duì)汽車流通市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響，也嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

縱向價(jià)格限制。對(duì)于縱向價(jià)格限制，我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定非常明確，適用在汽車流通領(lǐng)域，禁止的縱向價(jià)格限制有兩種，一是汽車供應(yīng)商固定授權(quán)經(jīng)銷商和維修商的新車和配件銷售價(jià)格；二是汽車供應(yīng)商限定授權(quán)經(jīng)銷商和維修商的新車和配件的最低銷售價(jià)格。實(shí)踐中有多種表現(xiàn)形式，如：1）汽車供應(yīng)商要求授權(quán)經(jīng)銷商必須以指定的價(jià)格進(jìn)行銷售；2）汽車供應(yīng)商限定新車/配件的最低銷售價(jià)格；3）如果經(jīng)銷商不以供應(yīng)商規(guī)定的價(jià)格或低于最低限價(jià)進(jìn)行銷售，供應(yīng)商則采取停止發(fā)貨、提高價(jià)格、減少供貨量等懲罰手段，嚴(yán)重的甚至?xí)∠浣?jīng)銷資格等等。這種縱向價(jià)格限制不僅損害經(jīng)銷商的定價(jià)權(quán)，而且嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者的利益，我國(guó)法律明令禁止。

縱向非價(jià)格限制。雖然我國(guó)反壟斷法中沒有明確規(guī)定，但根據(jù)歐美日韓等國(guó)家的立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)汽車流通領(lǐng)域中大量存在，如獨(dú)家購(gòu)買協(xié)議、區(qū)域限制協(xié)議和搭售協(xié)議等：1）獨(dú)家購(gòu)買是指汽車供應(yīng)商禁止授權(quán)經(jīng)銷商從其他供應(yīng)商進(jìn)貨；2）區(qū)域限制是汽車供應(yīng)商為每個(gè)授權(quán)汽車經(jīng)銷商劃定一個(gè)固定的銷售區(qū)域，經(jīng)銷商只能在該區(qū)域內(nèi)進(jìn)行銷售，如果在區(qū)域外進(jìn)行主動(dòng)銷售，將會(huì)受到供應(yīng)商的懲罰；3）搭售是汽車供應(yīng)商向授權(quán)經(jīng)銷商供應(yīng)暢銷車型的同時(shí)搭售滯銷車型。

實(shí)踐中，汽車供應(yīng)商對(duì)授權(quán)經(jīng)銷商的縱向非價(jià)格限制可能產(chǎn)生法律競(jìng)合的問題，縱向非價(jià)格限制既可能構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議，也可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，在這種情況下，壟斷案件的原告可選擇《反壟斷法》第14條（縱向壟斷協(xié)議）或者第17條（濫用市場(chǎng)支配地位）作為法律依據(jù)提起訴訟。

對(duì)“濫用市場(chǎng)支配地位”的認(rèn)定，我國(guó)《反壟斷法》首先需要界定相關(guān)市場(chǎng)，進(jìn)而證明被告在相關(guān)市場(chǎng)上具有支配地位，然后才能進(jìn)一步認(rèn)定其是否濫用了市場(chǎng)支配地位，因此證實(shí)“濫用市場(chǎng)支配地位”相對(duì)困難。而對(duì)于縱向非價(jià)格限制，則主要由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定是否構(gòu)成壟斷，除了依據(jù)《反壟斷法》第15條的豁免規(guī)定，主要考慮的是該縱向限制是否具有合理性，是否破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

二、縱向壟斷協(xié)議受到各國(guó)反壟斷法的規(guī)制

對(duì)于縱向價(jià)格限制，由于不僅嚴(yán)重?fù)p害經(jīng)銷商的定價(jià)權(quán)，而且嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者利益，多數(shù)國(guó)家都采取本身違法原則，在各國(guó)均受到嚴(yán)厲的規(guī)制：如美國(guó)、歐盟均禁止汽車供應(yīng)商固定經(jīng)銷商銷售價(jià)格或限定最低銷售價(jià)格，日本禁止汽車供應(yīng)商限制經(jīng)銷商的零售價(jià)格。對(duì)于供應(yīng)商對(duì)經(jīng)銷商的銷售價(jià)格進(jìn)行最高限價(jià)，由于這種縱向價(jià)格限制能避免消費(fèi)者以過高價(jià)格購(gòu)買商品，也未破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，因此，大多數(shù)國(guó)家都沒有規(guī)定最高限價(jià)構(gòu)成壟斷。

對(duì)于縱向非價(jià)格限制，歐盟規(guī)定供應(yīng)商不得限制經(jīng)銷商針對(duì)來自授權(quán)區(qū)域外客戶的被動(dòng)銷售，不得限制選擇性分銷體系成員間的交叉供貨，如果在被搭售品市場(chǎng)及搭售品市場(chǎng)上，供應(yīng)商以及經(jīng)銷商的市場(chǎng)占有率均未超出30%，則允許搭售行為。美國(guó)的經(jīng)銷商只能在授權(quán)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行主動(dòng)銷售，但允許被動(dòng)銷售；禁止汽車供應(yīng)商以提供暢銷車型為條件，搭售非暢銷車型。日本禁止具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的汽車供應(yīng)商限制經(jīng)銷商經(jīng)營(yíng)其他品牌的競(jìng)爭(zhēng)性商品，允許汽車供應(yīng)商對(duì)經(jīng)銷商設(shè)定責(zé)任區(qū)域，禁止具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的汽車供應(yīng)商限制經(jīng)銷商的主動(dòng)銷售，但允許不具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力或新進(jìn)入的汽車供應(yīng)商限制主動(dòng)銷售，如果經(jīng)銷商不同意暢銷車與非暢銷車搭配供貨，供應(yīng)商不能威脅停止提供暢銷車。

三、主要建議

1，抓緊制定《汽車流通領(lǐng)域<反壟斷法>實(shí)施指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）。汽車流通領(lǐng)域的縱向壟斷行為具體表現(xiàn)形式很復(fù)雜，現(xiàn)行《反壟斷法》、國(guó)家發(fā)改委《反價(jià)格壟斷規(guī)定》和工商總局《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》等，對(duì)縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定較為簡(jiǎn)單，這直接影響了反壟斷法在汽車流通領(lǐng)域的實(shí)施。建議借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)根據(jù)《反壟斷法》制定《指南》，作為汽車流通領(lǐng)域適用反壟斷法的基本規(guī)定，使縱向壟斷協(xié)議有明確的違法判定依據(jù)，減少縱向壟斷協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的危害及對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的損害。

2，修訂和完善我國(guó)汽車流通有關(guān)規(guī)定。建議充分借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家汽車流通法規(guī)的制定和實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，以保護(hù)消費(fèi)者合法利益為核心目的，從平衡汽車廠商與經(jīng)銷商的關(guān)系入手，對(duì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂和完善，為我國(guó)汽車流通領(lǐng)域創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（作者單位：中國(guó)汽車技術(shù)研究中心汽車產(chǎn)業(yè)政策研究室）