近日，國海證券股份發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》?！?

這家公司向勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)，涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由證監(jiān)會調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)了解，2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協(xié)議》。

國海證券擔(dān)任勝通集團公司債券“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的主承銷商。

2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)，編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，虛增利潤119.11億元。

扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。

公告指出，上述行為導(dǎo)致勝通集團“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說明書，存在虛假記載。

國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》、《核查報告》及《承諾函》，也因此存在虛假記載。

同時，國海證券還在盡職調(diào)查過程中，未審慎關(guān)注勝通鋼簾線、勝通化工的經(jīng)營異常情況。

故中國證監(jiān)會責(zé)令國海證券改正，給予警告。

同時，沒收其違法所得1798萬元，并罰款60萬元?！?

（本文由輪胎世界網(wǎng)整理，轉(zhuǎn)載請注明來源：輪胎世界網(wǎng)）