12月2日，國(guó)海證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。

輪胎世界網(wǎng)獲悉，這家公司向勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)，涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。

證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)國(guó)海證券及相關(guān)人員，做出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

據(jù)了解，2016年1月27日，國(guó)海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》。

國(guó)海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)公司債券“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的主承銷(xiāo)商。

2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，虛增利潤(rùn)119.11億元。

扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。

公告指出，上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說(shuō)明書(shū)，存在虛假記載。

國(guó)海證券作為主承銷(xiāo)商，出具的《核查意見(jiàn)》、《核查報(bào)告》及《承諾函》，也因此存在虛假記載。

同時(shí)，國(guó)海證券還在盡職調(diào)查過(guò)程中，未審慎關(guān)注勝通鋼簾線、勝通化工的經(jīng)營(yíng)異常情況。

對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

對(duì)孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，同時(shí)采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；

對(duì)劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；

對(duì)沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

據(jù)悉，孫彥飛、劉延冰，分別是時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目所在部門(mén)負(fù)責(zé)人，均為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

沈婧則是其他直接責(zé)任人員。

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