12月2日，國海證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

輪胎世界網(wǎng)獲悉，這家公司向勝通集團發(fā)行公司債券提供服務，涉嫌未勤勉盡責案，已由中國證監(jiān)會調查完畢。

證監(jiān)會依法擬對國海證券及相關人員，做出行政處罰及采取市場禁入措施。

據(jù)了解，2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協(xié)議》。

國海證券擔任勝通集團公司債券“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的主承銷商。

2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構購銷業(yè)務，編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，虛增利潤119.11億元。

扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。

公告指出，上述行為導致勝通集團“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說明書，存在虛假記載。

國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》、《核查報告》及《承諾函》，也因此存在虛假記載。

同時，國海證券還在盡職調查過程中，未審慎關注勝通鋼簾線、勝通化工的經(jīng)營異常情況。

對此，中國證監(jiān)會擬對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。

對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款，同時采取5年證券市場禁入措施；

對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；

對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。

據(jù)悉，孫彥飛、劉延冰，分別是時任項目負責人及項目所在部門負責人，均為直接負責的主管人員。

沈婧則是其他直接責任人員。

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