8月6日，上交所披露，上市公司山東大業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森，在窗口期違規(guī)買賣公司股份。

因違規(guī)增持的股票數(shù)量較大，情節(jié)較嚴(yán)重，上交所對(duì)竇寶森予以通報(bào)批評(píng)。

這個(gè)紀(jì)律處分，將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

據(jù)悉，2019年1月2日和4日，竇寶森分別買入6.53萬(wàn)股和12.27萬(wàn)股公司股票，合計(jì)18.8萬(wàn)股，約占大業(yè)股份總股本的0.0904%。

同月8日，大業(yè)股份披露2018年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告。

上交所認(rèn)為，作為大業(yè)股份時(shí)任董事，竇寶森在公司業(yè)績(jī)預(yù)告公告前10日內(nèi)，增持公司股票的行為，已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)。

據(jù)知情人士透露，竇寶森已經(jīng)在規(guī)定期間內(nèi)，提出異議。

竇寶森認(rèn)為，此前自己已經(jīng)披露股票增持計(jì)劃，此次買入股票的時(shí)間點(diǎn)，在他公開披露的增持承諾期內(nèi)。

同時(shí)，這次出現(xiàn)窗口期增持事件，主要原因是公司人員工作疏忽所致。

竇寶森稱，大業(yè)股份有關(guān)部門，沒(méi)有提前明確并告訴他將于 2019 年 1 月 8 日披露2018 年業(yè)績(jī)預(yù)增公告。

此外，竇寶森表示，違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后，大業(yè)股份及其本人積極采取補(bǔ)救措施，就窗口期增持事宜發(fā)布補(bǔ)充公告。

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