日前，山東玲瓏輪胎股份有限公司發(fā)布公告，介紹了最近五年，該公司被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況，以及相應整改措施。

公告顯示，近五年，玲瓏輪胎共收到上海證券交易所兩次口頭警示通報。

第一次通報，是由于該公司在2016年年報信息披露過程中，未能在規(guī)定時間內完成相關文件的上傳工作。

為此，上海證券交易所在2017 年 5 月 8 日，對玲瓏輪胎及該公司董事會秘書，給予口頭警示通報。

隨后，玲瓏輪胎對相關責任人進行了批評教育，并立即組織相關信息披露人員認真學習上海證券交易所的具體規(guī)定。

第二次收到通報，是由于該公司因失誤，導致多置換9306萬元的募集資金至自有資金賬戶，占募集資金凈額的 3.7%

據介紹，這次操作失誤，是由于對募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的審議程序，以及已置換資金明細的理解偏差所致。

在保薦機構現場核查發(fā)現此事項后，上海證券交易所于2017年5月18日，對玲瓏輪胎董事會秘書以及保薦代表人給予口頭警示通報。

對此，玲瓏輪胎組織其相關人員學習上海證券交易所一系列文件，組織該公司內部審計部門學習《內部審計制度》。

此外，這家公司還把《山東玲瓏輪胎股份有限公司募集資金管理制度》第十三條“公司使用募集資金時，應當嚴格按照公司的財務制度履行申請、分級審批、決策、風險控制措施及信息披露程序”，修改為“公司使用募集資金時，應當嚴格按照 公司的財務制度履行申請、分級審批、決策、風險控制措施及信息披 露程序，且應在具體使用募集資金前向公司董事會辦公室履行告知義務。”

玲瓏輪胎方面表示，在未來日常經營中，他們將在證券監(jiān)管部門和交易所的監(jiān)管和指導下，繼續(xù)完善公司法人治理機制，加強規(guī)范運作，促進持續(xù)發(fā)展。

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