上海證監(jiān)局通過數(shù)年艱苦努力，日前通過司法途徑，解決了一起歷史跨度近20年的股權(quán)糾紛案。

無法交易的股票

這起復(fù)雜的股權(quán)案，緣起于1992年。當(dāng)時(shí)，上海輪胎翻修廠246名職工通過集資方式，購買了十幾萬股原水股份的法人股。

1996年，上海輪胎翻修廠因經(jīng)營不善，被上海市閘北區(qū)人民法院依法裁定宣告破產(chǎn)，并于次年10月注銷企業(yè)登記，破產(chǎn)后的財(cái)產(chǎn)，由大眾交通（集團(tuán)）股份有限公司受讓。

原水法人股由于是個(gè)人集資購買,未被列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處理，仍存放于上海證券交易所設(shè)立的上海輪胎翻修廠證券賬戶內(nèi)。截至2011年，經(jīng)過配股、送股，其股數(shù)已較認(rèn)購時(shí)翻了近兩倍，達(dá)到約28萬股。

但是，由于這些登記在上海輪胎翻修廠賬戶內(nèi)，而該廠已被注銷，導(dǎo)致股票因主體不存在而無法過戶至職工名下，更無法在二級(jí)市場上進(jìn)行股票交易。

為此，從2007年起，原上海輪胎翻修廠246名職工連續(xù)7年，到上海市信訪辦等有關(guān)部門信訪，要求解決購買的原水股份（現(xiàn)已更名為城投控股）法人股過戶上市流通等問題。

一個(gè)棘手的難題

此事時(shí)間跨度大、涉及人數(shù)眾多、法律問題復(fù)雜、協(xié)調(diào)面較廣，成為案件承辦方一個(gè)棘手的難題。

上海證監(jiān)局接手此事后，經(jīng)過分析，發(fā)現(xiàn)要徹底解決這個(gè)問題，就必須逐一解決以下幾個(gè)難點(diǎn)。

一是權(quán)利繼承主體不明確。原上海輪胎翻修廠作為名義上的股票持有人，在被依法裁定破產(chǎn)清算后，已辦理工商注銷手續(xù)，不存在主體資格，其權(quán)利由誰承繼不明確。

二是股權(quán)確權(quán)困難。僅憑上訪人一家之言和20年前的原始憑證，股票登記機(jī)關(guān)無法將相關(guān)股票轉(zhuǎn)移登記至職工個(gè)人名下，且其中涉及私下轉(zhuǎn)讓、死亡繼承等各類復(fù)雜問題，確權(quán)過程十分復(fù)雜。

三是人數(shù)眾多，時(shí)間跨度長，待查問題多。該案件涉及246名職工的群體糾紛，需要逐一核實(shí)有關(guān)證據(jù)的真實(shí)性。待查問題量多面廣，工作量十分巨大。

通過司法途徑解決

面對上述復(fù)雜情況，幾年來，上海證監(jiān)局不輕言放棄，先后走訪了上海市信訪辦、上海金融仲裁院、中國登記結(jié)算上海分公司、上海徐匯區(qū)稅務(wù)局、大眾交通集團(tuán)等多家單位，開展調(diào)查、協(xié)調(diào)工作，終于通過司法途徑解決了跨度近20年的歷史遺留問題。

在當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ旱闹С窒拢?014年初，訴訟程序正式啟動(dòng)。百余名職工在職工代表的安排下，作為原告逐一向代理律師提交身份資料并簽署訴訟材料。

法院集中審理后認(rèn)為，該案件系股東資格確認(rèn)糾紛，原告已舉證證明其購買并取得相關(guān)股票，且股票記名權(quán)利人已破產(chǎn)注銷，無繼承主體可主張相關(guān)股票權(quán)利。

作為上海輪胎翻修廠唯一有條件在有限范圍內(nèi)進(jìn)行清理的主體，被告大眾集團(tuán)對原告享有相應(yīng)股票權(quán)利不持異議。法院依法確認(rèn)原告系本案股票的實(shí)際持有人，并對原告的全部訴請予以支持。

首批股票過戶到職工個(gè)人名下后，隨著涉及轉(zhuǎn)讓、繼承等復(fù)雜問題的解決，陸續(xù)有近200名職工的股權(quán)爭議得到妥善解決，其余職工的問題正在處理過程中。

這起時(shí)間跨度達(dá)20年，引發(fā)持續(xù)7年上訪糾紛的股權(quán)案，終于找到妥善化解的途徑。